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距离意见反馈结束仅3天!券商争取文化建设加分“话语权”集中反

发布时间:2022-01-11

  ,自中证协12月28日下发《证券公司文化建设实践评估办法(试行)(征求意见稿)》,时间已过去10天,距离1月10日征求意见反馈截止时间,仅剩三天。

  从征求意见稿来看,本次文化建设的基础项更加细化,十要素将更好落地,而且扣分项和分类评价不会重复,更加聚焦文化建设。近10天时间里,券商集中对哪些问题进行了反馈?又有哪些个性化的要求?

  财联社记者了解来看,券商的反馈意见集中在加分项,比如建议申报优秀实践案例,同时建议在培训和课题申报上有均等机会等等。也有券业人士提出,最新评估指标调整变化较快,一些静态指标被取消了,难以快速跟上节奏。

  从券商的集中反馈来看,券商重视文化建设,不仅是因为该评级的加分可以影响券商分类评级,更是因为文化建设能落实到公司战略和公司治理,贯穿业务流程和员工行为规范上,长远来看有很大价值。

  其中之一,是提出个性化加分的想法。有券商相关负责人士对财联社记者表示,“文化建设润物细无声,涵盖面很广,建议鼓励公司个性化,充分发挥自身优势,比如申报实践案例,并多载体宣传,提升行业形象和美誉度。如果这类实践案例能得到行业认可、有推广价值、且得到行业专家委员会认可,建议可以成为加分项。”

  其中之二,是确保参与机会均等。在加分项“发挥行业智库作用”中,提到重点课题、优秀课题等每项加0.1分,累计不超过0.5分。在“参与协会组织的培训、资格考试工作方面”,每项加0.1分,累计不超过0.5分。

  对此有券商认为,首先要确保每家机构有均等的机会参与上述培训、课题申报等项目。与此同时,要根据项目完成的质量酌情加分,以此鼓励券商在项目上多多沉淀,追求质量而非数量。

  其中之三,是荣誉称号的加分。在加分项“文化建设工作获得奖励或肯定”中,征求意见提到,券商如果获得国家级荣誉称号,加0.2分;获省部级荣誉称号,每项加0.1分。

  这个加分得到了券商的集中反馈。不少券商表示,在实操阶段,各券商会受限于自身的企业性质和行政级别,争取省部级荣誉的难度存在很大差异,“比如,央企券商直接上报即可能获得省部级荣誉;地方国资券商更容易在省级荣誉中被青睐;对于地方民企而言,争取省部级荣誉的难度非常大。”

  相比于首次,本次文化建设征求意见加分项中取消了一些静态指标,比如删除了“公司总部有文化建设宣传阵地(如展厅、陈列室等)”、“有专门的培训学院或博士后工作站”、“设立或联合专门机构或组织(如慈善基金会),持续开展社会公益活动”。

  有券商人士对财联社记者表示,这一评分标准的变化对公司影响比较大,据他了解,一些券商有针对性地新设立了博士后流动站、宣传展厅等,但按新规,已经不能计入加分项。

  也有行业人士认为,文化建设最终不完全是靠物理指标,文化建设应该渗透在员工行为、业务流程、公司战略中,使得行业更加规范,风险可控。取消静态指标,更多地落在动态指标,从长远战略性角度考虑,是有必要的。

  去年以来,文化建设工作均成为各家券商的重要工作之一。“去年加班熬夜,在截至时间完成自评。今年的工作量也非常大,4月30日前要提交文化建设的年报,很多工作要逐一落地。相比于去年文化建设的工作汇总,今年年报的要求更高,毕竟是对外公开的。”有上海一家券商负责人告诉财联社记者。

  财联社记者注意到,在意见反馈阶段,有些头部券商表示对征求意见并无异议。不少大中型券商更注重争求自己的话语权,积极反馈意见。有些民资控股券商则更多是听从的姿态。“这次文化建设只有B类以上才能加分,评上B类也是比较难的,之前A/B类加起来才30%。”有民营券商人士如此表示。

  根据征求意见稿,中证协将根据实践评估分类结果,向证监会提出证券公司文化建设专项分类评价加分建议:A+级别1分,A级别0.8分,A-级别0.6分,B+级别0.4分,B级别0.2分,B-级别0.1分,其他级别无加分。

  对于券商来说,文化建设可谓“分分必争”。“文化建设评价如果能够加分,对公司分类评级是有帮助的。券商在分类评级上即使是零点几分也要争取。分类评级结果好,对于公司的既有业务开展、新业务创新等是有帮助的。”前述民劳券商人士表示。

  2021年度券业文化建设自评拉开帷幕,中证协12月28日下发《证券公司文化建设实践评估办法(试行)(征求意见稿)》,意见反馈截止2022年1月10日。

  第一次文化建设自评中,将评估结果分A、B、C、D四类,等级比例设置为A类10%,B类20%,其余为C类、D类。

  在本次文化建设征求意见中,细化制定了10个级别,即A(A+、A、A-)、B(B+、B、B-)、C(C+、C、C-)、D,但并未确定各等级比例。

  不仅如此,中证协在文化建设评估的具体指标上进一步细化,提出更高、更严的要求。具体是:

  自评时存在瞒报、假报、误导及重大遗漏的证券公司进行下调1至3个级别的处理;

  有券商相关负责人士告诉财联社记者,“本次文化建设考核指标的优点体现在两方面:第一,基础项更加细化,让十要素更好地落地,且一一对应。虽有一两项在材料要求上不够细化,但并不影响大局;第二,扣分项和分类评价不会重复,更加聚焦文化建设。”